美国制裁第3章 / 共6章资料核实 2026-10-06
名字一样，就是同一个人吗？
别只看名字或分数，还要核对证件、日期等信息。
一个相同或相似的名字，值得进一步查看，但它还不能证明对方就是名单中的人。姓名常有重复，公司也会使用近似名称。要把姓名与其他信息放在一起看。
同名仍需核实
姓名相同
↓
核对证件、日期、注册号等
↓
判断是否同一对象
名称检索提供线索；身份判断仍需核实。
为什么名称会有好几种写法？
名单可能同时记录法定名称、曾用名、别名及不同文字的名称。一个中文姓名也可能有不同英文转写。检索时应查看完整记录，而不是只读结果列表的一行。[02]
“弱别名”通常是太常见或太笼统的称呼，容易对应许多人。它能辅助识别，但不适合独自决定是否匹配。[04]
分数高，代表什么？
100示例分数，并非查询结果
名称精确匹配
仍要确认出生日期、证件或注册信息等独立标识。
OFAC搜索分数表示名称相似程度，不是“同一个人”的概率。100分也只是名称精确匹配，仍要查其他信息。OFAC没有为所有情况推荐一个统一分数门槛。[03][16]
哪些信息更值得比对？
个人组织船舶 / 航空器
出生日期与出生地
注册号及注册地
对象类型与识别号码
证件号码、国籍
地址、曾用名与别名
船舶IMO号码、航空器登记标识等可用信息
最好用证件或公司登记资料中的其他信息来核对。姓名相同但出生日期不同，或公司名称相近但注册号不同，都值得调查；也应考虑录入错误和资料缺失，不能只挑一个信息作最终结论。[02]
一个例子：同名，下一步查什么？
假设情形 · 不涉及真实个人
两人使用相同姓名，出生日期不同。
已知信息还需核实
姓名一致
查看全部别名及姓名变体。
出生日期不同
确认可靠文件、是否有其他出生日期及可能的录入错误。
其他字段不完整
补充证件、国籍或其他可靠资料，不直接判定。
这个例子只是说明如何核对，不涉及真实个人。如果多项信息都相同，却还不能确认是不是同一个人，不要直接当成“没问题”。继续核对疑点；涉及实际交易且情况复杂时，需要熟悉相关规定的人进一步判断。[02]
出现疑似匹配时，可以按这个顺序处理
- 01
确认名单来源
看结果注明的是OFAC名单、其他政府名单，还是查询工具自己的列表。
- 02
打开完整记录
先看是个人还是公司等对象，再看名称、别名和其他信息。
- 03
补齐对方资料
用对方的证件或公司资料对照，记下哪些相同、哪些不同，哪些还不知道。
- 04
再查限制与许可
即使确认是同一个人或公司，还要看你准备做的交易是否受到限制。
名称查询不能替你核实对方身份。保存查询结果和你核对过的信息；仍有疑点时，不要把“名字相似”当成“已经确认是名单上的人”。[02]
一般信息，不是个案法律意见。适用规定与许可会变化；实际交易应核实当时状态。 范围与来源