美国制裁第1章 / 共6章资料核实 2026-10-06

名单上都有谁？

从人、公司到船舶，先分清你看到的是什么。

如果一份结果写着“匹配”，先别急着判断能不能交易。第一件事是看对象类型和名单名称：你找到的是个人、公司，还是同名的船舶？它出现在SDN，还是另一类名单？

示例记录 · 非真实名单记录

对象类型：实体先分清对象

名称：示例公司 A再查其他名称

名单：SDN确认名单类别

项目 / 依据找到具体限制

名单不只记录个人和公司

01个人出生日期 · 证件

02组织注册信息 · 地址

03团体名称 · 其他标识

04船舶IMO等识别信息

05航空器登记标识

公司和团体都可能记在“实体”一类中。个人通常靠出生日期、国籍或证件号码进一步区分。组织可以看注册号、注册地和地址。船舶与航空器也有自己的识别信息，例如IMO号码或登记标识；查看记录中实际列出的信息，不是每条记录都有全部资料。[02]

信息它告诉你什么

对象类型

是个人、公司或其他机构、船舶，还是航空器。要核对的信息也随之不同。

名称及别名

法定名称、曾用名、其他称呼或不同文字的名称；别名也是核对线索。

名单类别

先辨认SDN或非SDN，再读具体是哪一种非SDN名单。

制裁项目与记录说明

说明法律依据及相关限制。项目标签是查找规定的入口，不是完整禁令。

记录中的地址、日期和识别号码是补充信息，不是每条记录都一样完整。少一个信息不能自动排除匹配；同一个地址也可能被多家公司使用。[02]

通常意味着冻结财产及财产权益，交易受到广泛限制；还要看这笔交易是否受相关规定约束，以及有没有豁免或许可。

是一组不同名单，限制可能涉及融资、特定账户、证券或其他活动。每类名单的规则不同。

一家公司可能同时出现在不同名单。不能因为看到“非SDN”就忽略它是否也在SDN中。下一章会把常见限制放在一起对照。[02][13]

名称查询只能提供一部分线索。公司由谁持股、你准备做什么，也可能影响是否受限。[13]

一般信息，不是个案法律意见。适用规定与许可会变化；实际交易应核实当时状态。范围与来源